以承诺替代证明，不必东奔西跑，上海建立“信用管理嵌入行政事项办理”模式

　　上海市制定出台的《上海市营商环境创新试点实施方案》从市场环境、政务环境、投资环境、涉外营商环境、创新环境、监管环境、企业全生命周期服务、创新引领高地、区域合作、法治环境等10方面提出了172项改革举措。力争用3-5年的时间，上海营商环境国际竞争力跃居世界前列，率先建成市场化、法治化、国际化的一流营商环境。

　　今年来，各委办局以创新试点为抓手，推出营商环境改革政策，形成一批可复制推广的经验做法，我们将推出系列案例。在“着力打造公平审慎的监管环境”方面，上海建立“信用管理嵌入行政事项办理”模式，以承诺替代证明，更大力度便民利企。

　　上海对72项证明事项实行告知承诺制，申请人以承诺替代证明，不必东奔西跑开证明，办事更加方便快捷。证明事项告知承诺制，是指申请人到行政机关办理行政事项时，行政机关告知申请人其证明义务、证明内容以及不实承诺的法律责任，申请人书面承诺已经符合条件，行政机关（不再索要证明）依据申请人的承诺办理行政事项的工作机制。

　　主要做法

　　一是精心制定实施方案和总目录，明确“做什么”“做哪些”。

　　证明事项告知承诺制作为一种创新管理模式，需要行政管理、信用管理、信息化等多方面有效协作，为规范开展工作，上海制定《上海市全面推行证明事项告知承诺制实施方案》，明确工作目标、主要任务、具体要求和组织保障等内容，同时制定《上海市实行告知承诺制的证明事项总目录》，明确实施范围（72项证明事项）。总目录聚焦企业准营、个人执业等重点领域，涉及市场监管、商务、民政、卫健等19个系统的50类政务服务事项。

　　二是建立可复制推广的“四2”工作模式，明确“谁来做”“怎么做”。

　　一项证明事项实施告知承诺制，至少需要索证单位、出证单位、审改部门、发改部门、“一网通办”平台管理单位、信用平台管理单位、受理机构等7家单位合作，要完成行政事项线上、线下办理流程改造，协调协作难度大、责任界面不清晰。为解决这一问题、确保工作落地，上海不断探索，逐步形成“四2”工作模式，即证明事项所属的行政事项要完成制度配套、信息化配套、核查配套、信用配套“四个环节”和培训、公布“2个步骤”，方得实施证明事项告知承诺制；同时，根据行政事项办理途径、方式的不同，将行政事项归纳为7大类，分别明确每类行政事项“四个环节”和“2个步骤”的具体责任分工和完成标准、工作要求，指导各相关单位对号入座，有效协作。

　　三是及时破解各类困难，给予跟踪指导、有力保障。

　　在制度配套方面，明确“一网通办”办事指南修改、公布的规范要求，并形成告知承诺书模板；在核查配套方面，有力推动出证部门给予索证部门核查支持；在信息化配套方面，指导相关单位规范快速改造行政事项办理信息化系统；在信用配套方面，创新建立“信用管理嵌入行政事项办理”模式，并形成信息化对接规范和信用三清单模板，实现两者同步推进、深度嵌合。

　　取得成就

　　一是大量市民和企业受益。

　　据不完全统计，自2021年7月1日首批证明事项落地实施，至2022年2月底，全市超过13.8万余件行政事项采用证明事项告知承诺制方式办理，减少市民、企业往返出证单位开证明逾27.6万次；对实施告知承诺制的证明事项，绝大多数申请人选择采用告知承诺方式办理，有效减少市民、企业往返出证单位开证明的辛苦。

　　二是形成可复制推广的工作模式。

　　经过一年多实践验证，“四2”模式已成为上海推进、拓展工作有力抓手。一方面，该模式压紧压实责任，指导各相关部门对号入座、各负其责、高效协作。另一方面，该模式落细落实措施，在其基础上，上海形成证明事项告知承诺制工作指引等文件，解答各环节、步骤常见疑难问题，提纲挈领、强化指导、推动工作有序开展。

　　三是溢出效应明显。

　　首先，提升索证部门行业监管能力。实施告知承诺制后，证明信息由出证部门直接共享给索证部门，避免了其他因素对证明的影响，实现索证部门直接掌握申请人真实情况。其次，优化政务服务事项办理流程。在落实证明事项告知承诺制过程中，很多部门抓住契机优化流程、引入新服务模式，有的部门（如市医保局）还实现了政务服务事项全程线上办理、不见面、零跑动，便民效果更加明显。再次，深化公共信用信息应用。在推动证明事项告知承诺制过程中，市场主体主动承诺，各部门自动查询、应用、产生和反馈信用信息，充分发挥了信用在创新监管机制和助力深化“放管服”改革上的积极作用。

　　最后，对涉企经营许可事项告知承诺中的证明事项，上海在国家要求“容缺受理”（申请人后续需补交证明）的基础上更进一步，实施“以承诺替代证明”（申请人后续无需补交证明），更大力度便民利企。

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